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證交所將於今明兩日（16日、17日）舉辦「證券商自有資本適足比率進階計算法」訓練課程，並於下周四（11/23）進行測驗，合格者方可擔任證券商資本適足比率相關資料的申報工作。自101年7月起綜合證券商自有資本適足比率的計算，全面採行進階計算法，此一制度可使證券市場風險管理規範與巴塞爾資本協定（BaselⅡ）接軌，藉以提昇我國證券商風險管理能力並符合國際水準。為協助證券商瞭解該制度相關規定，證交所遂自97年起，持續每年舉辦兩次訓練課程及測驗。隨著近年多項法規鬆綁與新種業務開放，控管證券商經營風險並維護投資人權益是必要管控措施，而證券商自有資本適足比率便是證券商風險控管的一項重要指標，其計算方式是以證券商合格自有資本淨額，除以經營風險約當金額之百分比率，用以衡量該證券商能以自有資本承擔營運可能發生的損失的程度；依現行規定，該比率不得低於150%，若欲開辦某些新種業務，則不得低於200%，以有效控管證券商之經營風險。本次課程內容包括證券商資本適足制度架構介紹、市場風險（含利率、權益、外匯及商品）、信用風險、作業風險及合格自有資本的計算方式。主要授課對象為各綜合證券商總公司辦理資本適足比率申報作業相關財務會計、內部稽核或風控人員，有助於證券商從業人員瞭解自有資本適足比率規範，進一步提升證券商風險控管能力?

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